ПРОЦЕДУРЫ РАССМОТРЕНИЯ И ЗАЩИТЫ ДИССЕРТАЦИИ В ДИССЕРТАЦИОННОМ СОВЕТЕ

Предварительное рассмотрение диссертации

При поступлении диссертации в диссертационный совет с необходимым комплектом документов (см. прил. 1) на заседании совета создается комиссия из числа членов диссертационного совета - специалистов по профилю квалификационной работы - для предварительного ознакомления с диссертацией и предоставления совету письменного заключения:

• 1) о ее соответствии специальностям и отрасли науки, по которым совет полномочен проводить защиты диссертаций;
• 2) о полноте изложения материалов диссертации в научных работах, опубликованных автором (с учетом требования и. 10 «Положения» [1] о публикациях в ведущих журналах и изданиях, рекомендованных ВАК).

Прием диссертации к защите (или ее отклонение) осуществляется на заседании совета, которое должно состояться не позднее чем через два (кандидатская диссертация) или четыре (докторская диссертация) месяца после подачи соискателем всех необходимых документов. Диссертационный совет отказывает в приеме диссертации к защите (предоставляя соискателю мотивированное заключение и возвращая все документы) в трех случаях:

• 1) когда основное содержание диссертации не соответствует ни одной специальности научных работников и связанной с ней отрасли науки, по которым совету предоставлено право приема диссертаций к защите;
• 2) при невыполнении требований к публикации основных результатов диссертации, предусмотренных п. 10 «Положения» [1];
• 3) в случае необоснованного присвоения диссертации ограничительной пометки «Для служебного пользования». В то же время п.26 «Положения» [2] устанавливает, что иные отрицательные отзывы и заключения по диссертации не являются препятствием для ее приема советом к защите.

Решение о приеме (отклонении) диссертации к защите принимается открытым голосованием, простым большинством членов совета, присутствующих на заседании.

При положительном решении совет утверждает (в соответствии с и. 20,21 и 23 [1]):

ведущую организацию,

официальных оппонентов (они должны быть, как правило, работниками разных организаций), назначает дату защиты,

определяет список рассылки автореферата диссертации, разрешает печатание автореферата на правах рукописи, направляет в Минобрнауки России текст объявления и автореферат для размещения на официальном сайте в сети Интернет (объявление о защите и автореферат размещаются также и на сайте организации, на базе которой создан диссертационный совет).

Кроме того, когда проводится защита диссертации на стыке специальностей, по одной из которых совет не имеет права рассматривать диссертации, в случае соответствия основного содержания диссертации профильной специальности совета в его состав (по его же решению, открытым голосованием, простым большинством) вводятся на одно заседание дополнительные члены по смежной специальности -пять докторов наук при защите докторской диссертации и три доктора наук при проведении защиты кандидатской диссертации. Вводимые на одно заседание в состав совета для разовой защиты доктора наук должны быть членами диссертационных советов по соответствующей специальности и отрасли науки.

Как уже говорилось в разд. 1.4 брошюры, за месяц до защиты в библиотеку организации, при которой создан совет, предоставляются экземпляр диссертации и два экземпляра автореферата; другие экземпляры автореферата рассылаются по утвержденным адресам; объявление и автореферат размещаются в сети Интернет - как на сайте ВАК, так и на сайте организации, на базе которой создан совет.

Защита диссертации

Как отмечается в [1, п. 26] публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстановке требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики, при этом анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссертации.

Защита диссертации на заседании диссертационного совета проводится при наличии кворума - при явке на заседание не менее 2/3 членов совета, обязательном присутствии председателя и ученого секретаря совета (заместителя председателя и ученого секретаря совета). При этом при защите докторской диссертации необходимо участие в заседании не менее пяти докторов наук, а при защите кандидатской -не менее трех докторов наук по каждой специальности каждой отрасли науки защищаемой диссертации. В течение заседания совета ведется аудиовидеозапись.

Требуется личное присутствие на заседании официальных оппонентов. Диссертационный совет может принять решение о проведении защиты диссертации и в отсутствие по уважительной причине (состояние здоровья, отпуск, командировка и другие причины, признанные диссертационным советом уважительными) одного из официальных оппонентов, давшего на диссертацию положительный отзыв. В этом случае на заседании отзыв отсутствующего оппонента оглашается полностью [1, п. 27].

Надлежащим образом оформленные отзыв ведущей организации и отзывы официальных оппонентов должны поступить в совет заблаговременно, их копии должны быть вручены соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты. Совет вправе вернуть отзывы как ведущей организации, так и официальным оппонентам, если они не соответствуют установленным в п. 22, 23 «Положения» [1] требованиям. Совет по той же причине может заменить ведущую организацию и официального оппонента.

В отзыве ведущей организации отражается значимость полученных автором диссертации результатов. В отзыве о работах, имеющих прикладной характер, должны также содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации. Отзыв ведущей организации утверждается ее руководителем или заместителем руководителя и заверяется печатью организации.

Официальный оппонент на основе изучения диссертации и опубликованных работ по теме диссертации представляет в диссертационный совет письменный отзыв, в котором оцениваются актуальность избранной темы, степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации, их достоверность и новизна, а также дается заключение о соответствии диссертации критериям, установленным «Положением» [1] (см. разд. 1.2). Отзыв подписывается официальным оппонентом и заверяется печатью организации, работником которой он является.

В состав оглашаемых на защите материалов входят также отзыв научного руководителя (научного консультанта) и отзывы на автореферат.

По желанию соискателя диссертационный совет проводит защиту диссертации и при наличии отрицательных отзывов и заключений.

Перед началом заседания члены совета должны получить проект заключения совета о рассматриваемой диссертации, подготовленный комиссией совета, ранее проводившей предварительное рассмотрение работы.

В начале заседания (при наличии кворума) председательствующий объявляет о защите диссертации, фамилию, имя и отчество соискателя, название диссертации, приводит информацию о научном руководителе (научном консультанте) соискателя, официальных оппонентах и ведущей организации.

Ученый секретарь кратко докладывает об основном содержании предоставленных соискателем документов и их соответствии требованиям действующих «Положений» [1,2], выполнении сроков рассылки автореферата и предоставления диссертации в библиотеку организации, на базе которой создан совет, своевременности размещения объявлений о защите диссертации и автореферата в сети Интернет.

Далее слово предоставляется соискателю, который излагает существо и основные положения диссертации.

Подготовка к выступлению на заседании диссертационного совета предполагает предварительное написание текста доклада (он прилагается к аттестационному делу) и разработку электронной презентации. Но зачитывать свой доклад при защите нами не рекомендуется, хотя документами, регулирующими деятельность диссертационного совета, это не запрещено. Докладчика, боящегося «хоть на одну фразу оторвать глаза от бумаги, под гнетом ... плотно вцепившейся в мозг мысли: "А вдруг забуду, что сказать дальше?"» (В.В. Вересаев), конечно, понять можно - сказываются общее волнение и опасение не уложиться в отведенное время (как правило, 20 мин выступает соискатель кандидатской степени, 40 мин - претендент на докторскую степень). Однако простая читка доклада и всего того, что представлено на слайдах, может создать у членов диссертационного совета весьма негативное впечатление об уровнях подготовки соискателя и владения им излагаемым материалом. Положительный отклик, наоборот, формируется в процессе осмысленного, динамичного, «без бумажки» выступления соискателя и уверенного комментария к представленному им совету зрительному ряду.

Что касается структуры доклада, то нам представляется оптимальной его разбивка на «субсообщения», каждое из которых имеет кульминацией формулирование защищаемого научного положения. Каждое положение должно сопровождаться аргументацией в пользу его научной ценности или прикладного значения, преимуществ предлагаемого метода решения поставленной задачи, достоверности полученных результатов. А введение и заключение к выступлению на защите задают пару «границ»: на «входе» идут обоснование выбора темы, постановка цели, задач и методов исследования, а на «выходе» очерчиваются цели и задачи нового яруса исследований, к которому можно и нужно приступить in futurum, благодаря достижениям соискателя, «закодированным» в защищаемых им научных положениях. Другими словами, на наш взгляд, следует избегать ситуации, когда докладчик «выпаливает» научные положения «чохом» в конце доклада, когда контекст каждого из положений уже вытеснен другими фактами или даже немного забыт!

По окончании доклада соискателя ему задаются вопросы в устной или письменной форме. К вопросам тоже необходимо готовиться заранее. Определенное представление об их содержании соискатель получает уже на предварительных стадиях «обкатки» своей диссертации - на различных научных семинарах, а также при ознакомлении с замечаниями, содержащимися в отзывах ведущей организации и официальных оппонентов. И прежде всего диссертант обязан четко отвечать на вопросы, связанные с главными аспектными характеристиками свой работы!

После ответов соискателя председательствующий по решению диссертационного совета может объявить технический перерыв в заседании.

После технического перерыва в заседании диссертационного совета слово предоставляется научному руководителю или консультанту.

Затем ученым секретарем совета оглашаются:

1) заключение организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель, 2) отзыв ведущей организации, 3) другие поступившие в совет отзывы на диссертацию и автореферат.

При наличии значительного количества положительных отзывов на диссертацию или автореферат ученый секретарь с согласия членов совета вместо оглашения делает их обзор с указанием сделанных в них замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью.

После оглашения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах.

Далее выступают официальные оппоненты. После выступления оппонентов соискатель получает слово для ответа. По желанию соискателя слово для ответа ему может быть предоставлено после выступления каждого оппонента. Он также может объединить свои ответы на замечания, содержащиеся и в отзывах оппонентов, и в отзывах на автореферат.

В последующей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на защите. По окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово.

Тайное голосование

После окончания защиты диссертации диссертационный совет проводит (согласно установленной в [2] процедуре) тайное голосование по присуждению ученой степени доктора или кандидата наук. Тайное голосование - это своеобразный рубеж, до которого соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения по письменному заявлению и впоследствии повторно представить ее к защите как новую работу. Заявление соискателя о снятии диссертации с рассмотрения не принимается, если диссертационным советом установлено, что соискателем использован чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования. В этом случае совет открытым голосованием простым большинством принимает решение о снятии диссертации с рассмотрения без права ее повторной защиты [2, п. 46].

Предусматривается [2, п. 50], что члены диссертационного совета, опоздавшие к началу защиты диссертации, ушедшие до ее окончания или временно отсутствовавшие на заседании совета (кроме времени технического перерыва), в определении кворума не учитываются и в тайном голосовании не участвуют.

Для проведения тайного голосования диссертационный совет избирает открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвующих в заседании, счетную комиссию в количестве не менее трех человек. Порядок работы счетной комиссии и проведения тайного голосования устанавливается положением о диссертационном совете [2, п. 48-51].

После проведения голосования и объявления его итогов председателем счетной комиссии диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов участвующих в заседании членов диссертационного совета утверждает протокол счетной комиссии.

Решение диссертационного совета по вопросу присуждения ученой степени доктора или кандидата наук считается положительным, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.

Если протокол счетной комиссии не утверждается диссертационным советом, последний принимает решение о переносе защиты диссертации на другой день, что отражается в протоколе заседания совета.

Принятие заключения по диссертационной работе

При положительном результате голосования по присуждению ученой степени диссертационный совет обсуждает подготовленное комиссией совета заключение по диссертации и после внесения поправок принимает его открытым голосованием простым большинством голосов. В заключении отражаются [1, п. 28] наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и новизны, отличие их от результатов, полученных другими авторами, значение для теории и практики, рекомендации по использованию результатов диссертации, а также указывается, в соответствии с какими требованиями п. 7 «Положения» [1] оценивалась диссертация. Структура заключения совета детализирована решением Президиума ВАК от 22 июня 2012 г.

После принятия заключения заседание диссертационного совета считается законченным. При положительном решении оформляются первое и второе аттестационные дела соискателя (см. прил. 1), и в течение 30 дней производится отправка материалов защиты по адресам, указанным в разд. 1.4 и прил. 1. Порядок работы совета при отрицательном результате голосования определяется соответствующими пунктами положений [1,2].

На любом этапе рассмотрения диссертации в диссертационном совете соискателю предоставляется возможность получать как квалифицированную помощь со стороны совета (в частности, его председателя и ученого секретаря), так и информацию по всем вопросам, касающимся защиты диссертации.

Пример аргументации в научной дискуссии

ДВИЖЕНИЕ^[1]

Движенья нет, сказал мудрец брадатый.

Другой смолчал и стал пред ним ходить.

Сильнее бы не мог он возразить;

Хвалили все ответ замысловатый.

Но, господа, забавный случай сей Другой пример на память мне приводит:

Ведь каждый день пред нами солнце ходит,

Однако ж прав упрямый Галилей.

А.С. Пушкин, 1826 г.

• [1] Под «мудрецом брадатым» подразумевается Зенон (ок. 490 до н. э. - ок. 430 до н. э.), под «другим» мудрецом - Диоген (ок. 412 г. до н. э. - 10 июня 323 до н. э.), хотя периоды их жизни не совпадают.