ТРЕБОВАНИЯ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК «А» ПЕРВОГО УРОВНЯ ОБЛИГАЦИЙ, ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ И ИПОТЕЧНЫХ СЕРТИФИКАТОВ, РОССИЙСКИХ ДЕПОЗИТАРНЫХ РАСПИСОК

Для включения облигаций в котировальный список «А» первого уровня (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация) необходимо чтобы:

  • • объем выпуска составлял не менее 1 млрд руб.;
  • • ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составлял не менее 10 млн руб.;
  • • эмитент существовал не менее 3 лет;
  • • у эмитента отсутствовали убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
  • • эмитент соблюдал требования, установленные биржей, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
  • • эмитент имел годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии МСФО и (или) US GAAP.

Для включения в котировальный список инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия необходимо, чтобы:

  • • стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составлял для:
    • — открытых и интервальных инвестиционных фондов не менее 10 млн руб.,
    • — закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия — не менее 50 млн руб.;
  • • инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существовал не менее 2 лет.

Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация необходимо, чтобы:

  • • объем выпуска составлял не менее 1 млрд руб.;
  • • эмитент имел годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с МСФО и (или) US GAAP.

Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок необходимо, чтобы:

  • • ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с РДР, за последние 3 месяца составлял на:
    • — акции, не менее 25 млн руб.,
    • — а на облигации — не менее 10 млн руб.;
  • • представляемые ценные бумаги были включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж, перечень которых утвержден ФСФР.

ТРЕБОВАНИЯ

ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК «А» ВТОРОГО УРОВНЯ

Включение акций в котировальный список «А» второго уровня осуществляется при условии, что;

  • • во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75% обыкновенных акций эмитента;
  • • капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список:
    • — обыкновенных акций не менее 3 млрд руб.,
    • — привилегированных акций — не менее 1 млрд руб.;
  • • эмитент существует не менее 3 лет;
  • • у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;
  • • ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 2,5 млн руб.;
  • • эмитентом создан совет директоров, в составе которого образованы комитеты по кадрам и вознаграждениям, утверждены документы, определяющие требования к раскрытию информации об эмитенте, процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и др., образован коллегиальный исполнительный орган;
  • • эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
  • • эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с МСФО и (или) US GAAP.

Для включения облигаций в котировальный список «А» второго уровня (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация) необходимо, чтобы:

  • • объем выпуска составляет не менее 500 млн руб.;
  • • ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1 млн руб.;
  • • эмитент существует не менее 3 лет;
  • • у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
  • • эмитент соблюдает требования биржи, либо принял обязательство по соблюдению таких требований (приложение 1.3) по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список «А» второго уровня;
  • • эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии МСФО и (или) US GAAP.

Для включения инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия в котировальный список «А» второго уровня необходимо, чтобы:

  • • стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составляла не менее для:
    • — открытых и интервальных инвестиционных фондов — 10 млн руб.,
    • — закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия — 50 млн руб.;
  • • инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существовал не менее одного года.

Для включения облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация в котированный список «А» второго уровня необходимо, чтобы:

  • • объем выпуска составлял не менее 500 млн руб.;
  • • эмитент имел годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии МСФО и (или) US GAAP.

Для включения российских депозитарных расписок (РДР) в котировальный список «Л» второго уровня необходимо, чтобы:

  • • ежемесячный объем сделок с ними за последние 3 месяца составлял не менее:
    • — по акциям — 2,5 млн руб.;
    • — облигациям — 1 млн руб.;
  • • представляемые ими ценные бумаги были включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (приложение 1.4).

ТРЕБОВАНИЯ

ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК «Б»

Включение акций в котировальный список «Б» осуществляется при условии, что:

  • • во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 90% обыкновенных акций эмитента;
  • • эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 90% обыкновенных акций;
  • • капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список:
    • — обыкновенных акций — не менее 1,5 млрд руб.,
    • — привилегированных акций — не менее 500 млн руб.;
  • • эмитент существует не менее 1 года;
  • • ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1,5 млн руб.;
  • • эмитент соблюдает требования, предусмотренные приложением 1.4, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список «Б»;
  • • эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению.

Для включения облигаций (за исключением облигаций, эмитированных международной финансовой организацией) в котировальный список «Б» необходимо, чтобы:

  • • объем выпуска составлял не менее 300 млн руб.;
  • • ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ними, за последние 3 месяца составлял не менее 500 тыс. руб.;
  • • эмитент существовал не менее 1 года.

Для включения инвестиционных паев и ипотечных сертификатов

в котировальный список «Б» участия стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составляет для:

  • • открытых и интервальных инвестиционных фондов — не менее 5 млн руб.;
  • • закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия — не менее 10 млн руб.

Для включения облигаций, эмитируемых международной финансовой организацией в котировальный список «Б», объем их выпуска должен составлять не менее 300 млн руб.

Для включения российских депозитарных расписок (РДР) в котировальный список «Б» необходимо, чтобы:

  • • ежемесячный объем сделок с ними, заключенных на фондовой бирже за последние 3 месяца, составлял:
    • — на акции — не менее 1,5 млн руб.,
    • — облигации — не менее 500 тыс. руб.;
  • • представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, были включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж.

ТРЕБОВАНИЯ

ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ «В»

Включение акций в котировальный список «В» осуществляется, если:

  • • они впервые публично размещаются путем открытой подписки через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций;
  • • эмитент существует не менее 3 лет;
  • • у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;
  • • количество предлагаемых для публичного обращения акций составляет не менее 10% общего количества обыкновенных акций эмитента;
  • • заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в течение всего срока нахождения акций в данном котировальном списке;
  • • эмитент принял обязательство списка аффилированных лиц эмитента к его регулярному обновлению;
  • • эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже копии в срок уведомления об итогах выпуска акций при их размещении.

Для включения облигаций в котировальный список «В» необходимо, чтобы:

  • • облигации эмитента впервые публично размещались путем открытой подписки через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение облигаций;
  • • объем выпуска составил не менее 300 млн руб.;
  • • эмитент существовал не менее 6 месяцев;
  • • исполнение обязательств по облигациям было обеспечено залогом, поручительством или гарантией, если номинальная стоимость всех выпущенных эмитентом облигаций превышает размер его уставного капитала (за исключением случаев выпуска биржевых облигаций);
  • • оплата облигаций при их размещении и выплата номинальной стоимости и процентов по облигациям производилась только денежными средствами;
  • • было предусмотрено право владельца облигаций предъявить их к досрочному погашению в случае их делистинга на всех фондовых биржах, включивших эти облигации в котировальные списки;
  • • был заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в течение всего срока их нахождения облигаций в данном котировальном списке;
  • • эмитент принял обязательство по предоставлению в срок фондовой бирже копии уведомления об итогах выпуска этих облигаций (за исключением включения в котировальный список биржевых облигаций).

Не допускается включение облигаций эмитента в котировальный список «В», если ранее осуществлялся делистинг облигаций этого эмитента на всех фондовых биржах, включивших эти облигации в котировальные списки, за исключением делистинга в связи с истечением срока обращения облигаций или их погашением (аннулированием).

Для включения российских депозитарных расписок (РДР) в котировальный список «В» необходимо, чтобы:

  • • они впервые публично размещались путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагались к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на их отчуждение;
  • • представляемые ими ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, были включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж;
  • • был заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в течение всего срока нахождения их в данном котировальном списке.

Включение РДР в котировальный список «В» не допускается, если ранее осуществлялся делистинг российских депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг этого эмитента, на всех фондовых биржах, включивших такие РДР в котировальные списки, за исключением делистинга в связи с истечением срока их обращения или их погашением (аннулированием).

С даты принятия фондовой биржей решения, включение ценных бумаг в котировальный список «В» производится на срок не более 1 года, по истечении которого они должны быть переведены в список допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга (при условии соответствия их и эмитента требованиям для включения в указанный список).

ТРЕБОВАНИЯ

ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ «И»

Включение акций в котировальный список «И» осуществляется при условии, что:

  • • акции эмитента впервые публично размещаются путем открытой подписки через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций;
  • • количество предлагаемых для публичного обращения акций составляет не менее 10% общего количества обыкновенных акций эмитента;
  • • уполномоченным финансовым консультантом подписан проспект ценных бумаг;
  • • фондовой бирже представлена копия договора эмитента с уполномоченным финансовым консультантом, на которого возлагается обязанность по контролю за раскрытием информации эмитентом и по подтверждению достоверности и полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах эмитента (за исключением информации, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком);
  • • эмитент принял обязательства по предоставлению в срок фондовой бирже информации, списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
  • • заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в течение не менее 3 месяцев со дня начала торгов ими;
  • • эмитент принял обязательство по предоставлению в срок уполномоченному финансовому консультанту и фондовой бирже любой финансовой и иной информации о своей хозяйственной деятельности, способной повлиять на цену акций, а также информации о корпоративных событиях и их результатах;
  • • капитализация акций данного типа по оценке уполномоченного финансового консультанта составляла для:
  • — обыкновенных акций — не менее 60 млн руб.,
  • — привилегированных акций — не менее 25 млн руб.

Включение фондовой биржей акций эмитента в котировальный список «И» осуществляется на срок, не превышающий 5 лет, по истечении которого они должны быть переведены в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга, если они и их эмитент отвечают предъявляемым для этого требованиям.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >