Принцип 21 Власти должны обладать полномочиями по признанию неправомерным перевода имущества в собственность взаимосвязанных лиц либо иных лиц, осведомленных о противозаконных действиях, связанных с конфискуемым имуществом
В судебной практике нередко встречается, что преступники стараются перевести имущество, подлежащее конфискации, в собственность взаимосвязанных лиц, в частности близких друзей и членов семьи, с целью не допустить его конфискации. Иногда имущество переводится в собственность другого лица за незначительную компенсацию или без какой-либо компенсации его стоимости. Правонарушители используют такую практику, поскольку наличие в собственности значительных активов явно свидетельствует об источниках дополнительных доходов помимо доходов от легальной деятельности.
Существует возможность законодательно противодействовать переводу имущества в собственность взаимосвязанных лиц, о чем упоминается и в других разделах настоящего Руководства. Так, при описании принципа 14 было отмечено, что законодательство может рассматривать практику перевода имущества в собственность другого лица как основание для дополнительной проверки; в этом случае формальный собственник активов обязан доказать, что активы были получены им в результате справедливой сделки, при которой правонарушителем была получена за передаваемые активы сумма, эквивалентная их рыночной стоимости. В законодательстве также может быть оговорено признание недобросовестности действий третьей стороны на основании косвенных доказательств либо фактических обстоятельств дела
(см. принцип 16)[1]. Кроме того, для обеспечения эффективности процедуры конфискации законом может быть предусмотрено предоставление формальным владельцем имущества, который не был уличен в противоправных действиях, доказательств приобретения этого имущества добросовестным путем, и факта, что он не был осведомлен о том, что это имущество было связано с незаконной деятельностью его предыдущего владельца (см. принцип 15)[2].
Есть еще одно положение, которое может быть включено в законодательство: в законах США оно встречается под названием «принцип обратного действия», когда правообладателем в отношении конфискуемого имущества на момент совершения противоправных действий признается государство (см. пример 20). Если впоследствии имущество было переведено в собственность другого лица, оно все равно подлежит конфискации, если новый владелец не предоставит доказательств, что имущество было получено им в собственность в результате добросовестной сделки на возмездной основе, и не докажет, что не знал о том, что имущество подлежит конфискации. Суды США используют этот принцип в своей практике и отмечают его значимость при противодействии переводу имущества в собственность взаимосвязанных и зависимых лиц. Так, в деле United States v. Lazarenko[3] суд постановил, что право правительства на владение имуществом согласно принципу обратного действия возникает в момент совершения преступления ответчиком, «иначе ответчик мог бы попытаться избежать конфискации в уголовном порядке путем перевода имущества в собственность другого лица до вынесения обвинений властями».
В деле United States v. Gilbert[4] суд постановил, что право собственности правительства на конфискуемое имущество возникло в момент совершения преступления, которое легло в основу конфискации, а также пояснил, что соответствующий законодательный акт был принят конгрессом с целью предотвращения перевода имущества ответчиком в собственность третьих
|
Принцип обратного действия (США) |
|
Глава 21 Свода законов США, разд. 853 (с), 881 (h), и глава 18 Свода законов США, разд. 1 963 (с), гласят: |
|
Все права на владение имуществом [подлежащим конфискации] с момента совершения правонарушения, которое легло в основу постановления о конфискации согласно настоящему разделу, переходят к Соединенным Штатам Америки. Если такое имущество впоследствии перешло в собственность другого лица, не выступающего в качестве ответчика, в отношении этого имущества может быть вынесено специальное постановление о конфискации, после чего имущество должно быть конфисковано в пользу Соединенных Штатов Америки, если лицо, в собственность которого перешло имущество, не докажет в судебном порядке... что имущество было приобретено им в результате добросовестной сделки на возмездной основе и что на момент заключения такой сделки у этого лица не было оснований полагать, что имущество подлежит конфискации... |
лиц до момента выдвижения против него обвинений по уголовному делу. Применение принципа обратного действия для утверждения государством своих прав на конфискуемое имущество позволяет отказать в праве на владение имуществом собственникам, которые получили это право после совершения преступления, но до вынесения судом постановления о конфискации. Кроме того, этот принцип позволяет властям отменить последующий переход прав собственности к лицам, взаимосвязанным с правонарушителем, которые могут помогать последнему предотвратить конфискацию имущества путем заявления прав собственности на имущество без выплаты его справедливой стоимости в момент заключения сделки о его приобретении.
- [1] Типовые положения ОАГ, ст. 10 (3), разрешают суду или иному компетентному органувынести суждение о недобросовестности третьей стороны исходя из фактических обстоятельств дела (компакт-диск, приложение G).
- [2] В Колумбии в случае перевода или продажи активов в собственность третьей стороне эта сторона обязана доказать добросовестность сделки без предъявления обвинений в ее адрес. К такой практике прибегают и в случае перевода активов в доверительное управление, когда суд постановил, что сторона, выступающая в качестведоверенного лица, могла быть осведомлена о незаконной деятельности, связаннойс активами.
- [3] United States v. Lazarenko, 476 F. 3d 642, 647 (9th Cir. 2007) (г-н Лазаренко ранее занималпост премьер-министра Украины).
- [4] United States v. Gilbert, 244 F. 3d 888, 902 n. 38 (11th Cir. 2001).
