18. Обязанности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с фондом, осуществляющим формирование накопительной части трудовой пенсии, и управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений

Специализированный депозитарий обязан:

осуществлять ежедневный контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, осуществляющим инвестирование средств пенсионных накоплений, требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России, инвестиционной декларации (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей нести солидарную ответственность с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

открывать отдельные счета депо на имя каждой из управляющих компаний фонда для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений (в редакции Федерального закона от 2 декабря 2004 г. М 155-ФЗ);

осуществлять учет ценных бумаг, учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, и хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям;

осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний, в целях настоящего Федерального закона;

осуществлять контроль за перечислением в фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

регистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков в установленном им порядке регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и все вносимые в него изменения. Указанный регламент должен содержать правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства, формы применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении такого контроля (в редакции Федерального закона от 18 июля 2009 г. № 182-ФЗ);

уведомлять Банк России и фонд о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях требований настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России, инвестиционной декларации не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

представлять в Банк России отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, в порядке, по формам и в сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, и представлять указанную отчетность в управляющую компанию и фонд в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария (вредакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

информировать управляющую компанию и фонд об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, а также информировать Банк России, управляющую компанию и фонд об изменениях в учредительных документах, персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены соответственно нормативными актами Банка России и договорами об оказании услуг специализированного депозитария (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

представлять в Банк России информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, и представлять указанную информацию в управляющую компанию и фонд в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

обеспечивать передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (досрочного расторжения) договора в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

обеспечивать процесс передачи активов от управляющей компании фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений в порядке, установленном договором об оказании услуг специализированного депозитария;

не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной или банковской, а также не совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, с клиринговой деятельностью и деятельностью организатора торгов (в редакции Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 327-ФЗ);

поддерживать достаточность собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с требованиями Банка России, относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Банком России (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

не иметь в составе акционеров (участников) организаций, зарегистрированных в государствах и на территориях, которые предоставляют льготный налоговый режим и (или) не предусматривают раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах), а в случае, если специализированный депозитарий организован в форме акционерного общества, не допускать регистрации номинальных держателей в реестре акционеров;

не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо их аффилированных лиц;

абзац утратил силу с 1 января 2014 г. — Федеральный закон от 28 декабря 2013 г. № 410-ФЗ;

принимать и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;

предоставлять в ревизионную комиссию фонда документы, необходимые для ее деятельности;

раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки, которые установлены Банком России (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

заключать договоры об оказании услуг специализированного депозитария по типовой форме, утверждаемой Банком России. Информация о заключении договора об оказании услуг специализированного депозитария представляется в Банк России не позднее трех рабочих дней со дня его заключения (вредакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

использовать при взаимодействии с фондом, управляющими компаниями, Банком России документы в электронной форме, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью (абзац введен Федеральным законом от 18 июля 2009г. № 182-ФЗ, в редакции федеральных законов от 23 июля 2013 г. М 251-ФЗ, от 12марта 2014 г. № ЗЗ-ФЗ);

соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России и договорами с управляющими компаниями (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ);

осуществлять ежедневный контроль за распоряжением фондом средствами пенсионных накоплений (абзац введен Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. № 410-ФЗ).

В общем виде требования к хранению средств пенсионных накоплений, размещенных (инвестированных) в ценные бумаги, а также к контролю за инвестированием средств пенсионных накоплений установлены в ст. 26 комментируемого Закона.

Комментируемая статья содержит дополнительные обязанности СД при осуществлении контроля за инвестированием средств пенсионных накоплений по договорам с НПФ и УК.

Перечень обязанностей СД, установленный комментируемой статьей, повторяет перечень обязанностей, утвержденный Федеральным законом от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ для СД, оказывающего услуги ПФР. Более подробно такие обязанности раскрыты в комментарии к ст. 11 Федерального закона от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ. Однако остановимся на некоторых из них.

В отношении обязанности СД использовать при взаимодействии с НПФ, УК, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, Банком России документы в электронной форме, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью, см. аналогичную норму в ст. 36й комментируемого Закона.

Ранее действовавшей редакцией комментируемой статьи была предусмотрена обязанность СД нести ответственность за сохранность средств пенсионных накоплений, переданных в ДУ управляющим компаниям. Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. № 410-ФЗ данное положение отменено. Аналогичное решение относительно УК см. в ст. 3614 комментируемого Закона. Указанное изменение должно быть компенсировано новой обязанностью СД осуществлять ежедневный контроль за распоряжением фондом средствами пенсионных накоплений. Обосновываются данные изменения введением в действие системы гарантирования пенсионных накоплений, однако так же, как в случае с УК, снятие ответственности по сохранности накоплений может вести к снижению эффективности деятельности СД.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >