Промышленные организации на начальной стадии инновационного процесса.

Как правило, их продукт находится на уровне идей, макетного или опытного образца. Их оборот определяется получаемыми из государственных или негосударственных источников средствами на НИОКР. Часто в этих организациях — один-два штатных сотрудника, остальные сотрудники привлекаются под конкретный заказ (рис. 1.24).

Рис. 1.24. Виды малых инновационных промышленных организаций

Таких организаций в России особенно много в системе Министерства образования и науки, в институтах государственной формы собственности. Их затраты — в основном зарплата. Для них характерно то, что значительная часть оборота образуется за счет объема продаж проекта или предоставляемых услуг. Так как такой уровень оборота недостаточен для самообеспечения, то промышленная организация “подзарабатывает” на коммерции, на “отверточных технологиях”, пользуется площадями и оборудованием “материнской структуры”. Она заключает договоры о совместной деятельности, оплачивает коммунальные расходы.

Промышленные организации на стадии развития инновационного процесса.

Среди небольших организационных форм, направленных на интенсификацию инновационного процесса, важное значение имеют инжиниринговые и внедренческие фирмы, а также профитцентры.

Инжиниринговые фирмы — это звено между научными исследованиями и разработками, с одной стороны, и нововведениями и производством — с другой. Инжиниринговая деятельность связана с созданием объектов промышленной собственности, деятельностью по проектированию, производству и эксплуатации машин, оборудованию, организации производственных процессов с учетом их функционального назначения, безопасности и экономичности. Основные направления деятельности инжиниринговых фирм:

• • оценка вероятной значимости коммерческой конъюнктуры, полезной модели, изобретения;
• • техническое прогнозирование инновационной идеи будущей технологии научно-технической продукции;
• • доработка нововведения до промышленной реализации;
• • оказание услуг в процессе внедрения объекта разработки;
• • пусконаладочные работы.

Инжиниринговые фирмы, объединяясь в ассоциации, осуществляют координирующие действия в отношении их клиентов, объединяют нужных специалистов и ресурсы для отработки рискованных технологий и образуют для этих целей венчурные промышленные организации.

Внедренческие фирмы содействуют развитию инновационного процесса и, как правило, специализируются на внедрении неиспользованных патентовладельцами технологий, продвижении на рынок лицензий перспективных изобретений, разработанных отдельными изобретателями, доводке изобретений до промышленной стадии на производстве небольших опытных партий объектов промышленной собственности с последующей продажей лицензии.

Профитцентры являются одной из форм ускорения нововведений. Они представляют собой временное целевое объединение научных работников нескольких смежных отраслей науки и техники, менеджеров для решения конкретных научно-технических или производственных задач, например, по освоению и производству новых видов продукции.

Абсолютное большинство развитых стран всемерно поощряют создание малых организаций, особенно новых, разнообразных по специализации и направлениям деятельности.

В мировой экономике существуют разные варианты государственной поддержки малого бизнеса (рис. 1.25):

• • прямое выделение бюджетных средств в страховые фонды;
• • фонды риска (смешанные фонды поддержки — государственные и частные);
• • выдача гарантий в обеспечение кредита коммерческого банка, т. е. обязательство компенсировать банку возможные потери;
• • налоговые льготы.

Рис. 1.25. Формы государственной поддержки малого бизнеса

Переход в России к регулируемым рыночным отношениям, поддержка предпринимательства требуют ускоренного создания сети малых предприятий (организаций), способных активизировать структурную перестройку экономики, предоставить широкую свободу выбора и новые рабочие места, обеспечить быструю окупаемость затрат, оперативно реагировать на изменения потребительского спроса.

В современных условиях предприниматели, непосредственно выступающие инициаторами новых проектов, крупные промышленные компании и государство отчетливо осознают, что отказ от инвестиций в освоение нововведений означал бы на практике куда большие финансовые потери. Поэтому они идут по пути создания экономических механизмов, которые, с одной стороны, содействовали бы внедрению в производство новейших достижений НТП, а с другой — позволяли сводить к минимуму финансовый риск отдельных инвесторов.

Одним из таких механизмов является рисковое (венчурное) финансирование нововведений. Венчурный механизм сыграл важную роль в реализации многих крупнейших нововведений в различных областях деятельности.

В качестве основных предпосылок возникновения и динамичного развития современного венчурного бизнеса можно назвать следующие:

• • высокий коммерческий потенциал разработок, осуществляемых малыми инновационными производственно-технологическими компаниями;
• • наличие профессиональных менеджеров, оценивших перспективу развития данного направления и выступающих связующим звеном между капиталом и его конкретным приложением;
• • существование значительного депонированного капитала институциональных инвесторов;
• • развитый рынок ценных бумаг, позволяющий реализовать финансовые технологии выхода из инвестиций;
• • высокая емкость и платежеспособность потребительских рынков продукции компаний с венчурным капиталом.

Венчурное инвестирование, как правило, осуществляется в малые и средние частные промышленные организации без предоставления ими какого-либо залога или заклада в отличие от банковского кредитования. Венчурные фонды или компании предпочитают вкладывать капитал в фирмы, чьи акции не обращаются свободно на фондовом рынке.

Инвестиции направляются в акционерный капитал закрытых или открытых акционерных обществ в обмен на долю или пакет акций либо предоставляются в форме среднесрочного кредита на срок от 3 до 7 лет. На практике наиболее часто встречается комбинированная форма венчурного инвестирования, при которой одна часть средств вносится в акционерный капитал, а другая -— предоставляется в форме инвестиционного кредита.

Приобретая пакет акций или долю, меньшую, чем контрольный пакет, инвестор рассчитывает, что менеджмент компании будет использовать его деньги в качестве финансового рычага, для того чтобы обеспечить более быстрый рост и развитие своего бизнеса. Инвестор и его представители не берут на себя никакого иного риска (технического, рыночного, управленческого, ценового), кроме финансового. Все упомянутые риски несут на себе компания и ее менеджеры. Еще одним предпочтением венчурного инвестора является принадлежность контрольного пакета акций компании ее менеджерам. Имея у себя контрольный пакет, они сохраняют все стимулы для активного участия в развитии бизнеса.

Если компания в период нахождения в ней в качестве совладельца и партнера венчурного инвестора добивается успеха, т. е. если ее стоимость за несколько лет увеличивается в несколько раз по сравнению с первоначальной, риски обеих сторон оказываются оправданными, и все получают соответствующее вознаграждение. Если же компания не оправдывает ожидания венчурного капиталиста, то он может либо полностью потерять свои деньги, либо в лучшем случае вернуть вложенные средства, не получив никакой прибыли.

Прибыль венчурного капиталиста возникает лишь тогда, когда по прошествии 5—7 лет после инвестирования он сумеет продать принадлежащий ему пакет акций по увеличившейся сумме первоначального вложения. Поэтому венчурные инвесторы не заинтересованы в распределении прибыли в виде дивидендов во время своего нахождения в компании, а предпочитают всю полученную прибыль реинвестировать в бизнес.

Разделение совместных рисков между венчурным инвестором и предпринимателем, длительный период совместной деятельности и открытое декларирование сторонами своих целей в самом начале общей работы — слагаемые вполне вероятного общего успеха. Однако этот успех не является гарантированным. Именно такой подход представляет собой основное отличие венчурного инвестирования от банковского кредитования или стратегического партнерства.

Венчурный инвестор, стоящий во главе фонда или компании, не вкладывает собственные средства в приобретаемые акции. Он лишь посредник между коллективными инвесторами и предпринимателем. И именно в этом заключается одна из принципиальных особенностей этого типа инвестирования.

С одной стороны, венчурная компания самостоятельно принимает решение о выборе объекта инвестиций, участвует в работе совета директоров и способствует расширению бизнеса проинве- стированной компании. С другой — санкцию на производство инвестиций дает инвестиционный комитет, представляющий интересы инвесторов.

Венчурный инвестор может быть либо самостоятельной компанией, либо существовать в качестве незарегистрированного образования как ограниченное партнерство. В некоторых странах под термином “фонд” понимают ассоциацию партнеров, чем компанию как таковую. Высший менеджмент фонда может быть как нанят самим фондом, так и быть сторонней управляющей компанией. Управляющая компания, как правило, имеет право на ежегодную компенсацию, обычно составляющую до 2,5% первоначальных обязательств инвесторов. Кроме того, управляющая компания или частные лица —- сотрудники управленческого штата — могут рассчитывать на процент от прибыли фонда, обычно достигающий 20%. Чаще всего этот процент не выплачивается до тех пор, пока инвесторам не будут возмещены заранее договоренные суммы.

В рамках венчурного бизнеса действуют два основных вида хозяйствующих субъектов — независимые малые инновационные фирмы и представляющие им капитал финансовые учреждения.

Специфика венчурного финансирования заключается в том, что средства предоставляются на безвозвратной, беспроцентной основе, не требуют обеспечения. Переданные в распоряжение венчурной фирме ресурсы не подлежат изъятию в течение всего срока действия договора между нею и финансовым учреждением.

Малые фирмы не случайно являются главным объектом рискового финансирования. Повышенная эффективность НИОКР и нововведенческого процесса в целом обусловлена рядом факторов:

• • научные разработки в малых фирмах обычно ведутся максимально интенсивно, так как в течение сравнительно непродолжительного периода все усилия сосредоточиваются на одном проекте;
• • в них немногочислен аппарат управления, что не только снижает накладные расходы, но и позволяет избежать бюрократических проволочек и согласований, снижающих эффективность НИОКР в лабораториях крупных промышленных корпораций;
• • в малых фирмах выше гибкость производства. Они лучше видят тенденции развития рынка, более умело приспосабливаются к запросам потребителей.

Бизнес-инкубатор (БИ) представляет собой небольшую организацию, которая обеспечивает малые промышленные организации различными помещениями и сооружениями на основе совместного использования, доступом к техническим средствам и услугам в области ведения бизнеса в качестве единого вполне интегрированного и вполне приемлемого по стоимости комплекса.

Концепция бизнес-инкубатора, представляющая собой создание микросреды обитания для поддержки бизнеса на его стадиях, была разработана в начале 80-х гг. XX в. Она развивалась в 90-х гг. в сторону создания целевых (технологических) и виртуальных инкубаторов, а также гибридов, состоящих из центров по развитию промышленных организаций и бизнес-инкубаторов.

Бизнес-инкубатор — многопрофильное учреждение. Он призван помочь опекаемым юридическим и физическим лицам начать собственное дело, выйти на рынок, закрепиться на нем, защититься от недобросовестных и некомпетентных действий контрагентов, органов власти, банков. Их эффективность оценивается по количеству фирм, функционирующих на рынке, после прохождения программы инкубации.

Частные, коммерческие инкубаторы создаются инвестиционными группами для сотрудничества по развитию недвижимости. Их главные интересы заключаются в получении дохода на инвестиции от инкубируемых фирм, развитии недвижимости и коммерциализации технологий.

Бизнес-инкубаторы эффективны при создании малых организаций с новой технологией. Принципы функционирования зависят от того, в какой среде он действует. Например, создание технологического новшества путем взаимодействия между вузами и исследовательскими институтами для продвижения нововведений (товаров, услуг) на внутреннем и внешнем рынке или региональное развитие путем централизации хозяйственной деятельности и отвлечения ее от крупных городов, мобилизации местных ресурсов.

Инкубатор создается как юридическая организация, несущая полную экономическую ответственность за результаты своей деятельности. Он пользуется поддержкой в рамках государственных бюджетных и внебюджетных программ и поэтому сочетает коммерческие и некоммерческие начала в своей деятельности. Каждая из малых фирм, добровольно входящих в БИ, строит свои отношения с администрацией БИ и его подразделениями на коммерческой основе, но, как правило, по льготным ценам.

Главное действующее лицо бизнес-инкубатора — вновь образовавшаяся малая инновационная промышленная организация. Задача инкубатора заключается в том, чтобы в нем были созданы все необходимые условия для преодоления трудностей стартового этапа, для творческой самостоятельности работы малых фирм. Прием малых фирм осуществляется на строго ограниченное время. Он часто является учебным центром по подготовке будущих предпринимателей и создается как развивающаяся структура с учетом перспектив поэтапного развития.

Сущность инкубатора отражают предоставляемые им услуги, набор которых может варьироваться в зависимости от его ресурсов, особенностей финансирования, взаимоотношений с органами местного самоуправления, потребностей промышленной организации данного региона и др.

Как правило, инкубатор предоставляет:

• • производственные площади;
• • помещения общего пользования (конференц-зал, библиотечно-информационный центр, комнаты для деловых встреч и т. п.);
• • службы коллективного пользования (копирование документов, телефон, факс и т. п.);
• • оборудование и мебель;
• • услуги по деловому консультированию (оценка проекта, помощь в разработке бизнес-плана, юридические консультации, помощь в бухгалтерском учете и ведении документации);
• • помощь в поиске источников финансирования;
• • услуги по обучению, в первую очередь по проблемам предпринимательства;
• • возможности информационной службы, в том числе патентный поиск и защита.

Отсутствие лидирующей позиции услуг по предоставлению помощи в поиске источников финансирования в российском списке объясняется неразвитостью системы инвестиционных институтов и тем, что большинство инкубационных программ работает с международными, государственными и внебюджетными социальными программами по микрокредитованию, количество и размер финансирования которых ограничены.

Вузы, научно-исследовательские институты и прочие организации получают эффективный механизм передачи технологий из науки в промышленность. Инкубатор — место реализации идей ученых, преподавателей, аспирантов и студентов вузов, инженеров и новаторов. Сотрудники научных организаций получают возможность дополнительного заработка за счет оказания помощи предпринимателям в виде обучения, консультаций и т. д. Меняется учебный процесс, он становится рыночно ориентированным, направленным на подготовку не просто инженеров, но инженеров-предпринимателей, способных не только разработать новую технологию, но и реализовать ее в рамках собственной фирмы.

Схема прохождения фирм-клиентов через инкубаторы рассчитана в среднем на три-четыре года. Она предусматривает четыре основных этапа:

• 1) избрание нового клиента из числа претендентов;
• 2) вселение в инкубатор и первый год работы;
• 3) становление и рост фирмы, увеличение числа ее работников (два-три года);
• 4) выселение фирмы.

Система органов управления инкубатором в “классической” модели предполагает наличие двух уровней: высший орган управления — совет, исполнительный орган — директор. При нем может функционировать экспертный совет, в функции которого входит оценка прилагаемых проектов.

Совет назначает директора и формирует экстренный совет. Он осуществляет стратегическое управление, решает вопросы подбора клиентов, изменяет критерии подбора клиентов, утверждает стратегию и план развития и проч. Директор осуществляет оперативное управление (которое также может либо осуществляться дирекцией, либо поручено другой организации) и не входит ни в один из советов. Минимальный необходимый персонал в штате инкубатора — три человека.

Практика показала, что инкубатор может активно способствовать решению следующих задач:

• • ускорение реализации инновационных проектов;
• • повышение конкурентоспособности действующих промышленных организаций;
• • повышение деловой культуры предпринимательства;
• • обеспечение занятости населения для повышения жизненного уровня людей;
• • диверсификация экономики регионов, развитие неразвитых секторов экономики;
• • расширение налогооблагаемой базы регионов через увеличение числа малых активных бизнесов;
• • передача технологий из вузов и корпораций, внедрение новых технологий;
• • развитие недвижимости (площадей), до этого использовавшейся неэффективно.

Основное отличие инкубатора заключается в том, что его работу оценивают по количеству фирм, оставшихся в бизнесе через несколько лет после завершения инкубации.

Задачи, возникающие перед промышленной организацией, основанные на использовании новых технологий, а также ее потребности становятся более сложными по мере продвижения от простой идеи к стадии ее коммерческой реализации (табл. 1.6).

Промышленные организации любого размера требуют разнообразных навыков и умений, для того чтобы эффективно конкурировать на нынешних рынках. Подобного рода трудности моНаправления поддержки малых промышленных организаций

гут быть преодолены с помощью сильного и достаточно развитого сектора услуг в инкубаторе, которые предоставляются профессионалами (бухгалтерами, юристами и консультантами в области менеджмента в таких сферах, как разработка стратегии развития, обеспечение качества продукции и упаковки).

Преимущества субъектов БИ заключаются:

• • в сокращении эксплуатационных расходов и времени, необходимого для начала работы, возможности пользоваться консультационными услугами, что само по себе может оказаться решающим для их жизнеспособности и роста;
• • более низкой стоимости и гибких условиях аренды помещений БИ;
• • значительном упрочении авторитета фирмы, что облегчает поиск средств и потребителей;
• • наличии удобной обстановки для личного общения и обмена опытом.

К сожалению, функционирование инкубаторов в России наталкивается на ряд трудностей. Важнейшими из них являются:

• • кадровые проблемы;
• • финансовые проблемы -— недостаточное начальное финансирование, высокая себестоимость содержания площадей, оборудования и проч.;
• • недостаточное количество площадей и оборудования;
• • отсутствие поддержки со стороны федеральных и региональных властей;
• • юридические проблемы — непроработанность законодательства в сфере малого предпринимательства и инфраструктуры поддержки малого бизнеса;
• • информационно-методические проблемы.

К числу внутренних причин можно отнести:

• • отсутствие детально разработанного плана развития инкубаторов, отвечающего экономическим стандартам, а также низкий уровень текущего и краткосрочного планирования;
• • однобокость и неполнота маркетинговых исследований, незнание целевых аудиторий;
• • отсутствие стратегии в работе по связям с общественностью, с инвестиционными программами, клиентами, администрацией;
• • неотработанность технологии инкубирования.