Комплекс анализа и регулирования управляющих процедур инновационного инвестирования промышленных организаций

Анализ представляет собой совокупность приемов и методов формирования и обработки информации об инновационноинвестиционной деятельности организации, позволяющих дать достоверную оценку состояния дел в определенный момент времени и выявить тенденции развития. Инновационно-инвестиционная деятельность и реализация проектов, как правило, развиваются в условиях неопределенности и риска. Факторы неопределенности и риска учитываются при расчетах эффективности инвестиций в инновационно-инвестиционные проекты.

В целях формирования эффективной системы анализа и регулирования в сфере наукоемкого производства целесообразным решением является использование специальных методов анализа, предназначенных для исследования глубинных процессов и взаимодействующих элементов при реализации инновационноинвестиционной деятельности. Кроме того, использование анализа должно сопровождаться учетом и управлением рисками, а также учетом фактора неопределенности при реализации инновационноинвестиционных проектов.

Одним из известных эффективных видов анализа потенциала инновационно-инвестиционного проекта, также использующихся при оценке рисков проекта, является SWOT-анализ. Буквы S, W, О, Т являются начальными буквами английских слов: strength — сила, weakness — слабость, opportunity — возможность, threat — угроза. Данный вид анализа призван сформировать у экспертов, а впоследствии и у руководителя проекта представление о его потенциале, основанное на результатах его проведения. Исходя из приведенного определения результаты SWOT-анализа должны включать следующие данные:

• • данные о преимуществах и сильных сторонах инновационноинвестиционного проекта как в плане его производства, так и в условиях внешней среды — сильные стороны проекта;
• • негативные рыночные и технологические качества данного инновационно-инвестиционного проекта, его несовершенства, могущие негативно сказаться в процессе его реализации — слабые стороны проекта;
• • имеющиеся и перспективные возможности, которые возникают в деятельности промышленной организации при реализации данного инновационно-инвестиционного проекта — возможности при реализации проекта;
• • предполагаемые и непредвиденные осложнения в результате воздействия внутренней и внешней среды промышленной организации на инновационно-инвестиционную деятельность — угрозы при реализации проекта.

В результате проведения SWOT-анализа инновационноинвестиционного проекта данные, полученные экспертами, систематизируются в соответствии с основными признаками и схематично изображаются в виде матрицы или таблицы (рис. 8.6).

На приведенном рисунке авторы составили матрицу инновационно-инвестиционного проекта, условно заполнив ее ячейки в соответствии с процессом реализации гипотетического проекта. Отличительной чертой, весьма положительно характеризующей данный вид анализа, является высокая степень наглядности и систематизации информации в матрице. Руководителю не обязательно изучать объемные научно-технические отчеты или экспертные заключения, чтобы за кратчайший промежуток времени определить предпосылки развития проекта в подконтрольной ему организации. Также эта форма анализа проекта является предпочтительной для инвестора в случае наличия нескольких альтернативных инновационно-инвестиционных проектов и необходимости выбора одного из них на основе предварительных данных комплексных экспертных оценок.

Рис. 8.6. Матрица SWOT-анализа инновационно-инвестиционного проекта

Функция “регулирование” представляет собой одну из важнейших функций управления и имеет основной целью корректировку развития инновационно-инвестиционной деятельности промышленной организации в соответствии с реализуемой стратегией, задачами и целями развития данной организации. Эта функция связана с управлением инновационным потенциалом и инвестиционными ресурсами, имеющимися в распоряжении специалистов организации. В соответствии с оперативными, тактическими и стратегическими приоритетами в развитии отдельных инновационно-инвестиционных проектов управляющий организацией с максимальной степенью эффективности управляет распределением инвестиционных средств как в структурном плане, между отдельными подразделениями и отделами организации, так и на проектном уровне — между наиболее приоритетными инновационно-инвестиционными проектами.

Трансформация экономических процессов, сокращение кризисных финансовых ситуаций, ускорение реализации инновационных идей, увеличение степени неопределенности и риска детерминировали наполнение концепции стратегического управления инновационно-инвестиционной деятельностью в промышленных организациях. Формализацию происходящих процессов по принятию решений при инвестициях в инновационные проекты, а также регулирование инновационно-инвестиционной деятельности организаций можно представить следующим образом.

Общую постановку задачи принятия решений можно сформулировать, исходя из множества альтернатив. Пусть X — множество альтернатив, У — множество возможных исходов или результатов. Предполагается существование причинной связи между выбором некоторой альтернативы х_{ е X и наступлением соответствующего исхода у. е Y. Кроме того, предполагается наличие оценки качества такого выбора. Связь альтернатив с исходом может быть детерминированной и вероятностной, когда выбор х_{ определяет некоторую плотность распределения вероятностей на множестве У. В этом случае выбор х. не гарантирует наступление определенного исхода y_v и задача принятия решений становится задачей принятия решений в условиях риска. Графы взаимодействий альтернатив с исходами для детерминированной связи представляются в виде строго определенной направленности. Для вероятностных связей каждое взаимодействие характеризуется своим весовым коэффициентом, т. е. вероятностью наступления исхода у_{ при выборе альтернативы х~

Анализ существующих методологических подходов, их сущность, выполняемые функции, используемый аппарат и установленные авторами возможности их использования для регулирования инновационной деятельности представлены в табл. 8.1.

Исходная позиция при разработке концепции решений ситуационных задач инвестирования инноваций состоит в том, что ситуация, являющаяся проблемной, может считаться полностью разрешенной в том случае, если была проведена выработка и реализация управленческих решений, позволяющих ликвидировать то негативное состояние промышленной организации, ее элементов и подсистем, которое определяет проблемную ситуацию.

Схема использования информационно-аналитических методов для анализа управленческих процедур инновационной деятельности

Таблица 8.1

Промышленная организация подвержена воздействию большого числа факторов и в виде формализованной системы может быть представлена как

где Т — множество моментов времени;

X — множество состояний системы;

U — множество допустимых входных воздействий;

У — множество выходных величин.

Я — информация (обратная связь от объекта управления);

G — регулятор, обеспечивающий определение конкретных управляющих воздействий.

Внешние факторы проявляются в виде возмущающих или управляющих воздействий, которые направлены на рассматриваемую компоненту извне, внутренние — в виде естественно присущей каждой компоненте способности сопротивляться неблагоприятному воздействию.

Для описания состояний среды функционирования инновационного проекта может быть использован инструмент когнитивного моделирования, основанный на выделении базисных факторов, описывающих среду ситуации. Когнитивная карта ситуации представляет собой взвешенный граф, вершинами которого являются базисные векторы среды существования инновационного проекта, а направленные дуги показывают направление взаимосвязей между факторами. При этом нестабильность среды описывается именно через факторы конфликтности, т. е. причины возникновения конфликта, характер и интенсивность его протекания.

Результаты взаимодействия внешних и внутренних факторов проявляются в виде событий, представляющих процессы развития производственных систем. В общем виде такое развитие можно представить ориентированным мультиграфом S = (С, Р), в котором множество вершин С соответствует стабильному неизменному состоянию компонентов, составляющих производственный процесс, а множество впадин или дуг — событию Р, происходящему при изменении этих состояний. Каждый компонент при инновационном воздействии, в свою очередь, может порождать ряд альтернативных событий, т. е. математически это может быть представлено в виде триады С = {V, X, Z}, где V = (J У_у — множе-

_ Y

ство источников возмущающих воздействии. В принципе, такое, вызванное инновациями, возмущение может быть единичным, но различные побочные эффекты, являющиеся откликом на эти воздействия, могут быть весьма разнообразными. X = (JX_a — мно-

a

жество объектов управления. Объектом управления могут быть не только те элементы технологических процессов, которые подвергаются усовершенствованию и модернизации либо радикальной технологической и организационной перестройке, но и связанные с ним многочисленными взаимными связями окружающие компоненты производственной системы, на которые распространяются инновационные воздействия. Z = [J Z_p — множество

_ Р

ресурсов управляющих воздействии. Данное понятие не распространяется на инвестиционные ресурсы, а характеризует разнообразие средств и методов достижения положительного эффекта от внедрения инноваций.

Изменение состояний компонентов производственной системы, участвующих во внедрении инновации Р, происходит под действием внешних и внутренних факторов. Математически это можно представить как Р = {U, R}, где U — набор непересекающих- ся возмущающих W и управляющих М воздействий, R — множество внутренних возмущающих Q и управляющих F факторов.

Для отображения альтернатив состояния анализируемого производственного объекта, источников возбуждающих инновационных воздействий и ресурсов управления необходимо применение системы показателей, допускающих оперативное получение информации в реальных условиях. Такое формирование базы данных требует обязательного привлечения экспертных оценок и дальнейшей математической обработки.

При построении графической модели S = (С, Р) структурируются факторы, определяющие развитие производственной системы в период максимальной готовности к инновациям. Выделяются возможные источники возмущений и внедрения в технологический и организационный процесс производства Vy, для каждого из которых разрабатываются возможные сценарии их проявления Х_а и привлекаемые ресурсы Z_p.

Внедрение инноваций кроме экономической целесообразности должно сочетаться с технологическими возможностями существующего производства, т. е. не нарушать производственный процесс, а лишь совершенствовать некоторые его технологические аспекты. Это не касается вновь организованных производств с принципиально новыми технологиями. Следовательно, для каждого технологического цикла существует некоторый предельно допустимый порог возмущений V^p , выше которого начинается сбой в работе производства и начинается зона риска. Завершение зоны ри- ска характеризуется возмущающим воздействием У_у , выше которого происходит нарушение технологического цикла и прекращение производства вообще. Таким образом, диапазон варьирования величины Vy составляет V_y...V_y для нормально функционирующего производства, где V_y — ее значение для существующего производства до внедрения инноваций, и V_y ..У_у — для зоны риска (рис. 8.7).

Рис. 8.7. Формализация процессов инновационно-инвестиционной деятельности

Переход источников возмущений в эти состояния осуществляется внутренними факторами или собственным технологическим оборудованием организации и выполняемыми операциями Q_p:

Возможные сценарии проявления возмущающих воздействий Vy в технологическом процессе производства, т. е. реакция или отклики на эти воздействия определяются значениями Ха, которые можно классифицировать и как объекты управления. Для существующего производства это значение равно Х^р' , где индекс Р обозначает зону риска, пороговое значение равно Х^ра^к и критическое, выше которого прекращается производство, равно Х^Ра.

Взаимодействие управляющих воздействий V^p с объектами управления в нормально функционирующем производстве выражается уравнением

где W^p — область управляющих воздействий.

Источники инновационного инвестирования или ресурсы Z_p также имеют свои границы использования в развивающихся производственных системах — значение Z_p соответствует первоначальному существующему состоянию производства до внедрения инноваций, Zp⁴' соответствующее пороговое значение этой величины, выше которой начинается сбой в работе производства. Здесь индекс у соответствует началу критической ситуации, a Z_p — ее завершению.

Таким образом определяются новые альтернативные состояния производственных звеньев или объектов управления, символически обозначенные как X„¹ для существующего производства, -С — для порогового значения и Х^^у — для критического состояния. Именно на них направляются инвестиционные ресурсы Х%, характеризующие новые области управляющих воздействий Затем процесс повторяется снова.