Нормативно-правовая база, регламентирующая аттестацию сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг

Основу нормативно-правовой базы, регламентирующей аттестацию сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, составляет Федеральный закон “О рынке ценных бумаг” (далее — Закон). В соответствии с его нормами вопросы аттестации специалистов рынка ценных бумаг, как и лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отнесены к ведению Банка России. Пунктом 14 ст. 42 Закона закреплено, что в этой сфере Банк России “устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц”. Кроме того, в п. 10 ст. 44 Закона указано, что Банк России вправе “аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах”.

Соответствие работников профессионального участника рынка ценных бумаг квалификационным требованиям Банка России является одним из лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При этом копии документов, подтверждающих соответствие работников квалификационным требованиям, представляются организацией в комплекте документов, направляемых в Банк России для получения лицензии.

Квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг установлены Приказом ФСФР РФ от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н, которым утверждено Положение о специалистах финансового рынка.

Положение о специалистах финансового рынка устанавливает:

  • 1) квалификационные требования к специалистам финансового рынка, работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг;
  • 2) требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;
  • 3) основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;
  • 4) основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена;
  • 5) сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >