Программа внутренних аудитов СМК банка

Утверждаю:_/_

Дата:_ Номер:_

аудита

Наименование / вид аудита

Перечень объектов аудита (проверяемые подразделения / процессы / компоненты СМК)

ФИО, должность ответственного за аудит

Сроки

проведения

аудита

Количество

актов

(несоответствий)

1

Аудит основных бизнес-процессов банка

Основные бизнес-процессы банка

Начальник отдела бизнес-процессов

  • 01.09.2011 -
  • 20.09.2011

2

Аудит качества обслуживания в банке

Деятельность операционных офисов банка и работа с клиентами

Директор по качеству

  • 01.09.2011 -
  • 20.09.2011

План внутреннего аудита СМК банка

Утверждаю:_/_

Дата:_ Номер аудита:_

Наименование / вид аудита:_(например, Аудит основных бизнес-процессов банка)

Руководитель группы аудиторов:

Состав группы аудиторов:_

Основания для аудита (программа, приказ):_

Объект аудита

ФИО, должность аудитора ответственного за аудит объекта

Дата, время проверки

ФИО, должность ответственного от проверяемого подразделения

1

Бизнес-процесс

«Автокредитование»

Старший аудитор 1

  • 01.09.2011 -
  • 09.09.2011

Директор департамента потребительского кредитования

1.1.

Приём и оформление документов

Старший аудитор 2

  • 01.09.2011
  • 10.00-12.00

Исполнитель 1

1.2.

Проверка клиента и принятие решения

Старший аудитор 1

  • 01.09.2011
  • 13.00-14.00

Исполнитель 2

Отчёт по анализу претензий клиентов банка

Утверждаю:_/_

Дата: ________ Номер:_

Тип претензии

Доля

претензий в общем количестве

Доля

положительных решений по претензиям

Основные причины претензий

Основные причины отказов по претензиям

Выводы,

предложения,

корректирующие

действия

1

Работа технических устройств/ банкоматов

0,6

0,5

Сбои в банкоматах при выдаче и зачислении (Cash-In) денежных средств

Нет

достоверных

подтверждений

Оптимизация сети банкоматов и установка дополнительных камер наблюдения

2

Количество зарегистрированных претензий за период:_.

Отношение количества претензий в текущем периоде к предыдущему периоду:_.

Суммарные расходы / выплаты банка по удовлетворению претензий за период:_.

Отношение расходов / выплат по претензиям в текущем периоде к предыдущему периоду:

Заключение по анализу претензий клиентов:

Период для Отчёта:__-_

Исполнитель: /

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >